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科技成果转移转化的GRE模式探讨
科技成果转移转化的GRE模式探讨
作者:唐永建 | 12/11/2017 4:49:17 AM | 浏览:292 | 评论:0

  军民科技深度融合是科技发展规律在新时代的体现。过去军民融合是以国防建设为中心,现在军民融合是以经济建设为中心。四川省军民融合研究院正在实践的GRE(政府—单位—企业Government-Research agency-Enterprise)成果转换模式,可以称为科研项目定向孵化模式,具体内涵包括:政府引导、市场监管服务;项目承担单位负责成果分解转移(脱密处理)并转换成专利;企业提供新产品开发资金、进行专利应用转换、产品生产、市场运营,设立应用转化基金。

一、科技成果转移转化模式研究背景

  科研成果是科技工作者在从事科研活动时取得的科学规律、科学技术、科技专利的统称,它不是商品,不能参与市场流通,不能受到知识产权法律条款的保护。通常,它是以科研报告(工艺报告、实验报告、技术总结报告、科技论文)、新材料、新装置、样机、样件等形式出现。自改革开放以来,我国十分重视科技创新,视科技为社会发展的第一生产力,投入了大量的科研经费,取得了无数项科技成果。从这些成果中,产生了一大批国家级人才,提高了我国的科研技术水平。但是,这些成果的绝大部分都不能直接进入资本流通市场,服务于国家经济建设,都要经过孵化或转移转化才能进入商品市场,为国家创新驱动经济发展贡献力量。

  另外,我国目前知识型商品市场还不成熟,市场信誉体系不完善。尽管我国目前已经成为专利申请大国,但我们的专利含金量不高、虚多实少、利用效率还非常低,很大部分都是来自那些没有实际产品生产验证环境的高校和科研院所。特别是国防专利很多都是无法使用以及毫无市场流通使用价值的低劣质量型专利。过去,我国科技创新最具活力的大学、国防科研院所,在个人的职称评聘、提拔晋级、薪酬奖励等评价激励方式上普遍采用了一种不重实用价值、不重经济效益的评价方式,形成了以文章数量、成果多少为主体的评价体系。对于在产品市场中应用、能够流通交换具有实际应用的知识产权型商品,在整个评价体系中既不重视也不完善,造成大量科研产品无法进入到社会生产力的提高与发展中去。虽然,最近几年各级部门加大了对专利申请的鼓励措施,使我国一夜之间成为了世界上首屈一指的专利申请大国,但是,这种重数量、轻质量的做法只能产生一些为个人晋职提级获取奖金的虚专利,而这些职称专利、奖金专利并不代表具有实际应用价值的新产品技术专利!更不能代表我国已成为专利大国、技术强国!

然而,我国每年投入大量科研经费的科技专项计划项目(特别是投入巨资的国家科技专项),产生的产品专利却很少,其最终价值大部分都集中体现在了科技成果奖励和科技论文发表数量上去了!大量一线科技人员在完成项目任务时,辛勤劳动、刻苦攻关所付出的心血(科研成果),最终都集中在了少数几个国家、部委级科技奖里了。由于获奖人数的限制,他们的名字绝大多数是不会出现在获奖名单中的!实际上成果奖只是一个荣誉,重点项目的成果奖更应该看作单位的荣誉,它既不是可以流通的商品也不是能够批量生产的技术产品。而一项国家专项的研究成果将会产生成千上万个经过无数次试验验证,有实际应用价值的新技术、新发明专利。如果将这些专利投入到知识型商品市场,或者直接应用到生产型企业中去,就会为企业改造产品性能、提升产品质量、创新产品品类、获取产品效益贡献力量,势必带来巨大的市场经济效益和社会效益!

二、科技专项成果转移转化中的GRE模式

根据施振荣先生的微笑曲线理论,产业发展主要依靠高附加值的知识型商品,这些高附加值商品来源于技术创新,来源于各种发明专利的应用集成。实际上,国家科技专项计划项目就是一个移动的国家创新平台,在这个平台上将会有大量的科学和技术创新思想落到实处,它是一个高附加值知识型商品的策划地和发源地。这个平台如何服务于国家奉献于社会?如何使项目研究内容成为企业的技术创新来源?如何将科技成果快速、高效地转化成市场产品?针对这些问题,我们提出了专项实施过程中的政府、实施单位、成果转化企业(产品技术开发与生产)联合管理实施的GRE(Government-Research agency-Enterprise)科技成果转移转化模式。

科技成果转移转化的GRE模式探讨

该模式以解决和落实国办发[2002]30号文《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》以及国家重大专项成果管理办法和落实国办发〔2016〕28号《促进科技成果转移转化行动方案》等文件精神为目的,以科研经费投入效益最大化为宗旨,经过长期考查、思考形成了该模式的基本思想和主要框架。图1是GRE成果转化模式示意图。其中,政府的功能是政策引导、协调各方、市场监管服务;项目承担单位负责成果分解转移(脱密处理)并转换成新产品的技术专利(包括实用新型和发明专利);企业提供新产品开发资金、进行专利应用转换、产品生产、市场运营,设立应用转化基金。政府是由专项管理办公室、企事业单位所在地政府组成,执行单位是指项目主体承担单位和协同实施单位,企业包括资本运作公司、科技孵化公司以及产品生产企业。在这个模式中,政府的实际作用是为三方合作起到桥梁纽带和服务监督作用,提供行政管理资源和自由、平等、公正的法制环境;为智商市场建立信誉体系,形成知识产品利益分配的有效办法。

  GRE转化模式的基本思想就是把国家专项的研究资源,通过政府职能部门协调,打通转移转化渠道,直接、高效地应用于企业新产品研发中。使国家科研经费、科研项目、科研平台直接服务于企业并做为企业的高技术产品创新源泉,增加企业市场竞争能力。在这个模式中,政府牵线、服务、跑龙套;科研产业金融组合搭台唱大戏!

三、GRE模式重点解决的问题

科技成果转化特别是国防军工科技成果的转移转化工作,首先碰到的问题是体制问题。体制问题的核心是生产关系属性问题,即我们常说的国有制单位与私有制企业转轨运行问题。在我国,国防军工、国家企事业单位是国家所有制单位。国家所有制单位的主要运行模式是改革开放下的计划经济运行模式,其生产资料和劳动产品以及由此产生的剩余价值属国家所有(公有),它是社会主义市场经济性质的体现,是国家经济安全的保护者。在国有制单位的职工属性(地位)与单位是共生关系,既平等关系,他们的个人收入基本按照绩效和等级工资标准发放(既按劳分配原则)。因此,要把这一体制下的劳动产品直接转入完全市场经济运行下的企业中去,首先碰到的障碍就是体制性障碍,单位和个人都无权自行处理其劳动成果或劳动产品。在GRE转化模式中由于有政府、管理部门等多方的参与,这样既可以解决体制障碍又可以借用企业、资本市场灵活的市场机制调动专项承担单位和科技人员的积极性。

另外,我国目前知识型商品市场还没有达到劳动型产品市场的成熟度,没有形成一个重信用,尊重知识、尊重专利成果的良好生态环境,因此,国家科技成果的转移转化就显得举步维艰。为此,GRE模式将研究解决职务成果转移转化中的体制机制问题、市场信用问题、利益分配问题。

GRE模式在成果转化过程中,需要政府、项目承担单位、成果转化企业三方成立专门机构并与项目同时开展工作,企业可设立开发基金提前与专项研制人员接触,定向开展产品应用孵化,争取在专利获批后获得优先购买权。项目承担单位(包括牵头组织单位与任务承担单位)与企业一起确定成果的应用开发领域、产品的转化方向,梳理技术专利内容,组织研究团队或个人编写技术专利,协助企业建立产品研发、生产平台。专项办公室与地方政府成立成果转化协调服务小组,组织相关企业与项目承担单位制定专项预期应用成果目标,对接可能的新产品发展项目,制定合作协议,建立评价、激励和相关管理办法。

四、GRE模式资产

  GRE模式的核心思想是把专项研制过程中产生的科技成果以最快最直接的方式落地转化。因此,从布局来看,根据成果涉及产品领域的大小和市场发展能力的快慢,项目开始进入的成果转化企业要有多家(包括投融资中间服务企业)参与,通过竞争参与择优选项,最终选定2—3家主转化企业和数家拓展企业,当被转化成果变成技术专利后,参与企业可以获得优先购买权,同时在互联网服务平台上发布专利商品信息让这些专利进入智商市场。对于多领域成果的推广应用和有新产业发展前景的基础性研究成果,企业可以提供资金与项目承担单位联合建立GRE成果孵化平台(或面向企业产品更新换代的研究中心),负责成果的转移和专利转化工作,以及利用这些专利对产品进行技术改造、性能提升、质量完善的应用和生产研究。

为了将GRE模式推广到国防科研和其它国家级科研项目的成果转化上,企业可以从专项成果转化中获得的收益投入一定比例的经费与政府共同建立军民融合技术成果产业发展基金,将该模式在其他计划项目中推广应用。在GRE转化模式中,各方的责任与义务将严格按照国家知识产权的法律法规执行,相关的激励机制将在国家科技成果转移转化政策框架下建立,这样利用GRE模式可以有效解决军工技术成果转移转化中存在的体制机制壁垒问题。因此,GRE模式的最终成果形式应该是GRE模式管理运行系统(包括管理办法、运行机制),GRE技术开发平台,GRE知识产权(专利)以及GRE基金。

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