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美国国家卫生研究院(NIH):被解雇的中国科学家是无辜的吗?
美国国家卫生研究院(NIH):被解雇的中国科学家是无辜的吗?
来源:MerryHouston | 2019/6/29 10:16:03 | 浏览:2699 | 评论:0

美国国家卫生研究院(NIH):被解雇的中国科学家是无辜的吗?

最近几个月,多位原籍中国的科研人员被美国大学因违规的缘由而解雇,引起了学界的争议和华人群体的不安。一种说法是他们违规在先,只是学校一直没有严查而已;另外一种看法是他们是受中美之间竞争的波及,是无辜的。那么究竟发生了什么?6月26日《Since 科学》杂志网站发表了一篇深度报道,从NIH的角度进行了解读。

美国国家卫生研究院(NIH):被解雇的中国科学家是无辜的吗?

https://www.sciencemag.org/news/2019/06/nih-probe-foreign-ties-has-led-undisclosed-firings-and-refunds-institutions 

这篇标题为《NIH probe of foreign ties has led to undisclosed firings—and refunds from institutions》的文章提到了许多令人震惊的信息。根据这篇文章的报道,被调查的规模超乎想象,而且部分被调查人员违规的程度可谓触目惊心,严重有违科研人员和大学雇员的职业道德。

美国国家卫生研究院(NIH)全面要求受资助者上报海外关系的举措声势浩大,仍在持续推进。这一切已经对美国的生物医学研究领域带来了重要影响。NIH的资深官员告诉科学内幕网站(ScienceInsider),与公众所了解的相比,大学已经解雇的科学家要更多,被要求退还的研究经费也更多。

根据报道,自2018年8月以来,位于马里兰州Bethesda市的NIH已经向全美60多家机构发送了约180封信件,他们认为个别科学家违反了NIH要求公布所有研究资金来源的规定。到目前为止,该调查已经导致广为人知的德州休斯顿MD安德森癌症中心和亚特兰大埃默里大学5名研究员遭解雇事件,全部都是亚裔美国人。

美国国家卫生研究院(NIH):被解雇的中国科学家是无辜的吗?

不过,根据NIH院外研究项目的主管麦克·劳尔(Michael Lauer)的消息,美国其他主要研究型院校在保密的情况下也开除了教职人员。他说,其中一些还因为违反规定而偿还了NIH“数十万美元”的经费。“我能理解为什么(大学)没有谈论这些事情,”劳尔说,“没有机构愿意在公共场合讨论人事行为。”

劳尔怀疑,NIH揭发的一些事例有可能导致美国政府禁止个别科学家接受联邦资助,该程序被称为制裁(debarment)。NIH至少向其直属机构美国卫生和公众服务部(HHS)递交了18个案例,以进行深入调查

他还认为,资助学术研究的其他联邦机构可能很快就会仿照NIH的激进举措。“如果其他机构跟随我们的脚步开始采取类似行动的话,我不会感到惊讶,”他说。

严重违反同行评议保密程序

本周,劳尔在自己位于NIH的办公室里与科学内幕网站进行了对话,探讨了NIH是如何开始关注海外影响问题,以及他们正在展开的维护正当程序工作,每年在外部研究项目上花费的200多亿美元均要遵循此程序。

劳尔表示NIH的担忧最初是由相关报告引起的,一些科学家违反了机构的同行评议保密程序,而每年都有数千名志愿的评审对上万份经费申请报告进行评估。他表示,2016年年中,NIH收到了卫生与公众服务部总监察长办公室(HHS Office of Inspector General)寄来的报告,联邦调查局(FBI)发现,MD安德森的一名研究员将自己应要求评审的申请分享给了其他人。

劳尔说,这明显违反了NIH旨在确保每份申请保密性的规定。但是很少有类似的违规行为惊动过FBI的调查。但是这次不一样。“经费申请被送到了其他机构的多个人员手中”,并且是在其他国家的机构,劳尔对这一案例解释道。“这就很恐怖了。刚开始时,我们还以为是一些行为失当的科学家所做的,只是非常不幸,仅此而已。”

大量违规陆续被发现

然而,劳尔形容,对于NIH资助研究的完整性的大肆破坏,这类的违规才只是一个方面而已。他说,在接下来两年,NIH的经费管理人员发现了大量例子,美国大学内得到NIH资助的科学家在著名出版物上发表论文时,把(通常是中国的)海外机构列为主要从属关系,并列出海外资金来源。但是这些科学家却没有按要求向他们所在的机构或NIH汇报这些所属关系和经费来源。

根据科学内幕网站,NIH的第一步就是通知所有接受经费资助的机构,他们要展开相应的调查。许多大学都表示推辞,告诉他NIH的怀疑是错误的。但是,劳尔表示,当NIH向他们出示了相关证据后,多数大学官员都转变了态度,这其中包括来自海外资助方的资助序列号,以及与海外机构的雇佣合同。“接下来校方便进行了深入调查,发现确实有情况,”他说。

大学官员都坚称这对他们来说是新情况,但劳尔补充说。“一些专管研究的副校长和系主任对我们说,他们了解(这些情况)后感到意外、震惊和害怕,”劳尔说。“他们说完全不知道自己的雇员有4、6或8个月都不在机构里。”

“我们发现有一个人从中国的大学拿到了500万美元的启动资金,但没通知任何人,没跟自己所在的美国大学说,也没跟我们说,”劳尔对科学内幕说。“这可一点也不明智。因为这并不是什么疏忽,‘哎呀,我忘记列在表格上了。’我们在谈论的是非常非常过分的情况。”

欺骗学校、NIH和美国纳税人

根据科学内幕网站,那些擅离职守的科学家不仅仅欺骗了自己所在的机构,劳尔指出。他们还敲诈了NIH,乃至美国的纳税人。他说,敲诈行为的界限很清楚,那就是他们对受资助科研项目的投入时间超过12个月时。

“美国的机构以为自己有全职员工给他们工作(12个月),”劳尔解释说。“我们为研究提供资金,占据他们8个月的时间。但是他们已经在外工作了9个月。这加起来是17个月。这是行不通的。”

劳尔注意到,揭露员工的问题已经造成了财政影响。“多个大学把用于支付工资的钱还给了我们,据他们表示,那些时间段内员工不在机构内,所以不可能从事NIH经费相关的工作,”他说。劳尔说,有些退款多达“数十万美元。”NIH本可以把这些钱花在其他遵守规则的研究员身上,他补充说。

NIH所了解的情况

劳尔对科学内幕网站说他还没有对这180个案例进行深入分析,NIH认为其中涉事的科学家隐瞒了他们的海外关系。但是个别信息非常引人注目。

“多数科学家都资金充裕,这意味着他们拥有大量的NIH经费,”他说。“多数都是华裔,尽管一些更为严重的案例中牵涉的不是华裔。”劳尔说,这些科学家们在全美的各大研究机构工作:“有东北部的,东南部的,很明显是德州,还有西南部和其他地方的。”

根据劳尔的消息,没有更容易吸引违规分子的特殊领域。“MD安德森的所有人都研究的是癌症,”他说。“但是我们发现的(案例中的科学家)涉及到精神健康、心脏病学、神经病学和基础细胞生物等等,”他说。

劳尔拒绝推测这些科学家选择不公开海外关系的理由。但是他表示,NIH发现,多个案例中这种遗漏是有选择性的。“我们发现有一些科学家汇报了其他的海外资金和关联机构,但是却没汇报中国的经费和机构,”他说。

在美国的议员和媒体界,就海外对美国研究的影响,一些担忧聚焦在了“某计划”所扮演的角色上,这是中国与其境外科学家建立联系的十年规划的一部分。该项目为优秀的在美科学家提供慷慨的福利,以在中国的研究机构或大学内开设并运行实验室。

劳尔说,某计划的一些奖励资金对研究员带有非常明确的指示,包括他们应该研究什么,他们在顶尖期刊上必须要发表的文章的数量。但是关于哪些活动可以或不可以公开,条款却并不一致。

“我们看到过一些合同,上面说这位科学家开发的知识产权必须留在中国,且不得汇报给他们在美国的大学,”他说。“你可以想象的到,美国校方看到这些是不会开心的。美国大学希望获取在其机构内完成的研究的利益,而他们却失去了(机会)。”

其他合同则朝另一个方向倾斜,劳尔说。“合同说,科学家发表的每一篇论文都要列上中国大学的名字,”他说。“有一些额外过分,说他们的(中国)大学必须列在第一位。”劳尔说,这些科学家还被要求列出资助他们研究的中方机构,“与我们要求列出NIH经费的原因是一样的:我们希望在自己资助的研究上得到认可。”

牵连之罪?

亚裔美国群体中有许多人相信,美国政府机构是在针对亚裔出身的科学家,理由仅仅是他们参与了某计划和类似的中国海外人才招募项目。劳尔说,NIH对参加某计划的美国科学家没有意见,只要他们在自己的经费申请和研究进度报告中完全公开其关系即可。

为了阐述自己的观点,劳尔介绍了一个他认为是可接受的方案。“一名美国科学家找到他的老板说,‘我希望每年在中国工作3个月,我已经设法获得了一份兼职的雇佣安排。我会告诉你我正从事的工作,知识产权的处理办法,以及他们支付给我的酬劳。’然后他们在简历中汇报上述所有内容。”

这才应当是正常的,他说。但现实却不是如此。“如果发生的是上述情况,”劳尔说,“你跟我今天就不必坐在这里谈话了。”

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