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美联邦法院判26名中国人赔$7500万,查封账户
2022/6/19 16:02:35 | 浏览:289 | 评论:0
美国证券交易委员会(SEC)正式宣布,
联邦法院批准SEC对一群中国人被告的缺席判决动议,
因为这伙以山东人和上海人为主的炒股团伙,
涉嫌参与操纵三千多支美国上市证券,
获取逾3,100万美元的非法利润。

法院最终判决命令他们需连本带利,
合共“吐”出逾7,500万美元给SEC。

 
美联邦法院判26名中国人赔$7500万,查封账户
 
1
炒股团伙“欺骗订单”操纵市场
这是近年来美国股市较大的操控市场犯罪案件,这伙中国人涉嫌输入大量“欺骗”订单,推动市场后再撤单。虽然每一个合约欺骗者看似赚取的利润不高,但来回操作下来,获利相当可观。
 
美联邦法院判26名中国人赔$7500万,查封账户

这是一种叫Spoofing(幌骗)的股票市场诡计,这伙人反复操纵三千多支美国证券,玩转美国市场六年(从2013年起到至少2018年)。直到SEC工作人员靠分解大量数据、分析IP地址,提炼出这伙人用上百个账户互相串联作案的细节,并量化交易对证券市场价格的影响,才抓到这伙人。

SEC的诉状详细介绍了一些示例,说明他们如何在股市中行骗。通常他们需要利用至少两组证券账户进行操作,第一组简称“帮手”账户,对某支股票虚假挂单,在一个比目前成交价高一些的价位,抛出大量的卖单。
此时市场上的卖方看到大笔卖单涌现,就会相信价格会往下跌,于是纷纷开始往下修正自己的卖价。在成功将股价压低到自己所设定的价位后,行骗者就会立刻取消原先所有的大笔卖单,反手利用第二组数量众多的账户(简称“获利”账户)放出买单。
在上述操作中,欺骗者的真正目的是买进,但他们先制造出卖的假象,打压股价后再买进。反过来也一样,先制造出买进的假象,抬高股价后再卖,以此靠着扭曲、操纵的市场价格非法获利。

美联邦法院判26名中国人赔$7500万,查封账户
 
近年来,这类“幌骗”交易让证监所很头痛,更麻烦的是,高频交易采用先进的电脑系统在几分之一秒内进出交易平台,通过使用算法进行大量股票交易,然后在交易完成之前撤单,行骗者实际上也可以显着提高股票价格,因高频交易涉及的数据量更大,查证更难。这些都是普通股民很难预料的,股民以为市场价格是由市场供求决定的,但这一切可能只是假象。
 
2
涉案名单公布,判赔$3500万
2019年10月16日,SEC已采取紧急行动,将18名中国交易员的财产冻结,认为他们通过市场操纵获得了超过3,100万美元的非法收益。同年12月23日,SEC修订诉状,增加了两名被告和八名救济被告。
因中美之间没有签署引渡条约,SEC在2020年要求波士顿的联邦法官对15名中国交易员和一家香港咨询公司作出部分缺席判决。
 
美联邦法院判26名中国人赔$7500万,查封账户

今年6月9日,联邦法院批准了SEC的要求。陈爽(Shuang Chen,音译,以下皆为音译)、杜雯雯(Wenwen Du)、高立荣(Lirong Gao)、关静(Jing Guan)、贾同辉(Tonghui Jia)、贾学杰(Xuejie Jia)、史洪磊(Honglei Shi)、孙鲁俊(Lujun Sun)、王外龙(Wailong Wang)、王家栋(Jiadong Wang)、王嘉峰(Jiafeng Wang)、吴琳琳(Linlin Wu)、林星(Lin Xing)、扬勇(Yong Yang)、赵建成(Jiancheng Zhao)和Forrest(香港)有限公司,上述15名中国交易员和一家香港咨询公司被永久禁止违反《证券法》相关的反欺诈规定。
法院还裁定,所有这些被告都对取消35,603,447美元的不义收益,以及5,989,769美元的判决前利息负有连带责任,每人必须支付200万美元的民事罚款。

这起民事诉讼还将10名中国人列为救济被告(Relief Defendants),他们有人出借账户给主犯,或把账户给人控制。救济被告指在民事诉讼中被点名的人,并没有因为错误的行为遭到指控,仍需面对索偿。
这10名救济被告是:
关为国(Weiguo Guan)、刘景全(Jingquan Liu)、刘日善(Rishan Liu)、杨为刚(Weigang Yang)、翟静如(Jingru Zhai)、耿松(Song Geng)、任清华(Qinghua Ren)、腾吉祥(Jixiang Teng)、杨养家(Yangjia Yang)和休五春(Xiuuchun)。
法院在6月9日下令,10名“救济被告”每个人需退回他们在交易之中的盈利,金额从3,505美元到533,713美元不等,外加预判利息,总额为1,512,333美元。
最终判决命令16名中国人被告支付超过7350万美元,10名中国人救济被告支付超过150万美元。

美联邦法院判26名中国人赔$7500万,查封账户

此前,2021年9月,另一名中国交易员王小松(Xiaosong Wang)已被判永久禁止违反《证券法》反欺诈条款,SEC索偿和民事处罚的部分,由法院稍后确定。美国证券交易委员会还继续对交易员被告王加利提出欺诈指控。
我们此前曾报导过,波士顿联邦大陪审团起诉中国公民王加利(Jiali Wang,音译),指控他领着一群中国交易员操纵美国上市公司的股票,玩转美国市场六年(从2013年起到至少2018年),非法获利3,100万美元。王加利即是该案主犯,他被刑事指控“证券欺诈罪”和“串谋操纵市场罪”,该案还在进行中。

3
涉案团伙背景公布

这16名中国人大多来自山东省,以青岛、泰安、潍坊居多。其中,现年44岁的王加利(Jiali Wang)与关静是夫妻,两人住在山东省潍坊市,在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一套公寓。关静亦是被告中Forrest(香港)有限公司的老板,该公司已于2019年3月1日宣告解散。
现年34岁的王小松是青岛人,在麻省的阿普顿拥有住宅,他与王加利是堂兄弟。根据美国开户账号,王小松在青岛华艺服装有限公司(Qingdao Huayi Textile and Clothing Co., Ltd.)任职。
除了上述三人在美国有公寓,经常往返于美中之间,夏天到美国避暑,秋天返回中国之外,其他中国交易员都不住美国。其中,有8人来自山东惠民、泰安、肥城、青岛等地,5人居住在上海,按照他们向SEC登记的任职公司,有的是中国大型央企职工,也有上市公司员工,还有在小学任职者。
例如,现年36岁的陈爽是中国惠民人,在睿智计算机科技公司工作;32岁的高立荣,就职于泰安泰联新能源公司;35岁的贾同辉居住在上海,就职于上海雅兰广告公司;33岁的贾学杰在泰安华盛通信科技公司工作;36岁的孙鲁俊在上海福临安装工程公司工作;40岁的王外龙住在上海,是宝钢集团员工。
33岁的王家栋是泰安建工设备安装公司员工。48岁的王嘉峰任职于益阳中心小学;36岁的吴琳琳在泰安红黄蓝亲子乐园工作;35岁的林星在上市公司潍柴动力股份公司任职;31岁的杨勇受聘于上海亿联数码科技公司;40岁的赵建成在上海宝莱特燃气公司上班。
救济被告中,69岁的关为国家住潍坊、已退休;64岁的刘景全就职于青岛肖恩集团股份有限公司;35岁的刘日善就职于青岛启源工程技术公司;30岁的杨为刚受聘于青岛启源工程技术公司;35岁的翟静如就职于潍坊建和医疗器械公司。

以上中文姓名和工作单位均为音译,根据麻省法院文件,公开的相关工作信息来自他们在美国开设证券账户时的申请文件。

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