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田国强:如何正确看待理解现代经济学
田国强:如何正确看待理解现代经济学
2016/6/29 10:21:31 | 浏览:1482 | 评论:0

田国强:如何正确看待理解现代经济学

正确、准确看待和理解、深刻领悟现代经济学,能帮助人们很好地运用经济学的基本原理和分析方法来研究不同经济情景、不同经济人行为及不同制度安排下的各类经济问题。现代经济学中的不同学派、不同理论本身就说明了现代经济学的分析框架和研究方法的针对性、普适性和一般性。当经济环境不同,当然就需要采用不同的假设和不同的具体模型设定,只有这样,所发展出来的理论才可用来解释不同的经济现象和个体的经济行为,更重要的是能根据在接近理论假设的各类经济环境下,进行内在逻辑分析,给出合乎内在逻辑的结论或进行科学的预测与推断。但由于经济环境的错综复杂,为了语义和逻辑清楚,现代经济学又用到了各种严谨的数学工具来发展建立经济模型,从而发展经济理论,一般较难以掌握,由此对现代经济学往往容易产生误区,除了前面谈到许多人对基准经济理论的误区外,还包括下面如何看待现代经济学的几个方面误区。

 


如何看待现代经济学的科学性?

 


其中一个主要误区是认为经济学不是一门科学,看起来像有许多相冲突或矛盾的理论。不时有人批评现代经济学存在着太多不同的经济理论,觉得经济学流派观点各异,不知道孰对孰错。其实是这些人没有弄清楚,正是由于客观现实错综复杂,各个国家和地区有不同的经济、政治、社会、文化环境,人们的想法和偏好各式各样,再加上追求的经济目标也可能不同,所以才需要有针对性地发展出不同的经济理论模型和经济制度安排。

 


不同的经济、社会、政治环境应该发展出不同的经济理论或经济模型,这让人比较好理解,但让许多人感到非常费解的是:为什么同样的经济环境要发展出不同的经济理论?于是,就有讽刺经济学的通常说法,100个经济学家会有101 个不同的观点和说法,从而否认现代经济学及其科学性。其实,是这些人自己没有意识到,就像地球只有一个,但由于不同用途或目的,我们需要交通地图、旅游地图、军事地图等不同的地图一样,尽管只有一个给定的经济环境,但目标不同,我们需要发展不同的经济理论,提供不同的经济制度安排。

 


经济学家之所以面对一个问题会有不同的观点,恰恰说明现代经济学的严谨和完善,因为前提变了,目标变了,环境变了,针对的人群变了,国情不同,解决的角度不同,或采用的评断标准不同,由此结论自然就要相应地发生变化。即便如此,不同的人有不同的主观价值判断,从而很少有人人都满意而又可行的放之四海而皆准的一般性的“好”结论,否则就不需要因时、因地制宜,具体情况具体分析,随机应变了。这点和用兵打仗,用药治病的哲学思想相通,和良将用兵、良医治病的道理一样:病万变,药亦万变,在考虑和解决经济问题时,需要因时因地因人因事而异,具体情况具体对策。不同之处,正如前面所提到那样,经济学有巨大的外部性,庸医用药不对,治死的只是个别人,而经济政策的药方用错,影响到的却是一大群人,甚至是一个国家。

 


尽管我们有不同的经济理论或经济模型,但决不是不同的“经济学”。经常听人说,由于中国的国情不一样,需要发展中国的经济学。那么,世界上千千万万的楼房,即使由同一个人设计出来,也都不尽相同,难道需要不同的建筑学吗?当然不是,修建楼房所采用的基本原理和方法基本一样。对研究经济问题而言,也是同样的道理。无论是中国的还是国外的经济问题,都采用基本相同的分析框架与研究方法,但由于中国的经济政治社会环境和其他国家有差异,所以只有中国问题、中国路径、中国特色,只有关于中国经济的经济学,但不存在着所谓的“中国的经济学”和“西方的经济学”的不同。

 


现代经济学的基本分析框架和研究方法,就像数学、物理学、化学、工程学等自然科学及其它们的分析框架和研究方法,是无地域和国家界限的,并不存在独立于他国的经济分析框架和研究方法,现代经济学的基本原理、研究方法和分析框架可以用来研究任何经济环境和经济制度安排下的各种经济问题,研究特定地区在特定时间内的经济行为和现象。几乎所有的经济现象和问题都可以通过下面要介绍的基本分析框架和研究方法来进行研究和比较,从而中国现实经济环境下的各种经济问题也可通过现代经济学的分析框架来研究。事实上,这正是现代经济学分析框架的威力和魅力所在:它的精髓及其核心思想是要人们在做研究时必须考虑到,并界定清楚某时某地具体的经济、政治和社会环境条件。现代经济学不仅可以用来研究不同国家和地区、不同风俗和文化的人类行为下的经济问题和现象,它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社会现象和人类行为决策。事实证明:由于现代经济学分析框架和研究方法的一般性和规范性,在过去几十年中,现代经济学的许多分析方法和理论已被延伸到政治学、社会学、人文学科等学科。

 


  如何正确看待现代经济学理论?

 


经济学中每一个理论或一个模型都是由一组关于经济环境、行为方式、制度安排的前提假设以及由此导出的结论所组成的。由于现实经济环境的复杂性,且个体偏好的多样性,因而一个理论的前提假设越一般化,理论指导意义就越大,发挥的作用也就越大。如果一个理论的前提假设条件太强,它就没有一般性,这样的理论也就没有什么大的现实作用。特别是经济学要为社会和政府提供咨询服务,因此理论要有一定宽度。这样,一个好的经济理论的必要条件是要具有一般性,越具有普遍性、一般性,解释能力就会越强,就越有用。研究竞争市场的一般均衡理论就具有这样的特点,它在非常一般的偏好关系及生产技术条件下,证明了竞争市场均衡存在并且导致了资源的最优配置。

 


尽管如此,社会科学特别是现代经济学理论,像数学里面的所有定理一样,都有其边界条件。在讨论问题和运用某些经济学原理时,要注意到一个理论的前提假设条件和它的适应范围,任何一个经济理论的结论都不是绝对的,只是基于前提假设而相对成立。讨论问题时是否认识到此点是辨别一个经济学家是否训练有素的基本方法。由于经济问题和日常生活密切相关,即使一般老百姓对经济问题也能谈出一些看法,比如通货膨胀、经济是否景气、供需是否平衡、失业、股票、房产市场等,由此很多人说经济学不是科学。那些不考虑约束条件、不以准确数据为依据和严谨理论进行内在逻辑分析的“经济学”,当然不是科学,这种人也不是真正的经济学家。而一个训练有素的经济学家在讨论问题时,会以某些经济理论作为背后支撑来讨论问题,会意识到经济变量间关系的成立有其边界条件,由此得出的结论亦有其内在逻辑。充分理解经济理论的边界条件非常重要,否则,就分不清楚理论和现实的差别在什么地方,就会出现两种极端看法:或不顾客观现实约束条件,将理论简单地泛用到现实中去,或笼统地一概否认现代经济学理论的价值。

 


第一种极端看法就是高估理论的作用,泛用一个理论。比如,不顾中国的客观现实约束条件,盲目地应用或直接套用现有现代经济学理论解决中国问题,照搬模型来研究中国问题,以为把数学模型加进去就是好文章、好理论。不充分考虑中国实际情况与经济制度环境不同所产生的不同约束条件和边界条件,将一个经济理论或模型泛用到中国现实当中去,如此简单套用而得出的结论和建议,一旦被采纳,往往会出大问题。实际上,一个理论和行为假设无论多么一般化,都有其适应范围、边界以及局限性,不能泛用,特别基于理想状态,离现实较远,主要是为了建立参照系、基准点及努力目标和方向而发展出来的那些理论更应是如此,不能直接套用,否则就会得出错误的结论。如果没有社会责任感或本身没有良好的经济学训练,过高估计理论的作用,无限扩大和盲目运用经济理论,简单地将书本上的一些理论套用到现实经济中去,不考虑其前提条件而误用,后果不堪设想,弄不好会严重影响社会经济发展,造成严重的后果和巨大社会负外部性。比如第一福利经济学定理所论断的竞争市场导致了资源有效配置这一结论是基于一系列先决条件的,泛用就会导致重大的政策失误和危害到现实经济。

 


第二种极端看法是全盘否定现代经济学的作用,低估甚至是否认现代经济学理论的指导意义,包括行为假设、分析框架、基本原理和研究方法,认为现代经济学及其分析框架和研究方法是国外的东西,不合乎中国的国情,中国的问题需要用创新一套中国的分析框架和中国的经济学来解决。事实上,世界上没有一门学科的所有假设或原理完全地合乎现实(如没有空气阻力的自由落体,没有摩擦的流体运动等物理概念)。我们不应根据此点来否定一门学科的科学性和有用性。对现代经济学也是如此。我们学习现代经济学,不仅仅是了解它的基本原理、它的有用性,更重要的是学习它思考问题、提出问题和解决问题的方法。有些经济理论本身的价值并非直接解释现实,而是为解释现实发展更新的理论提供研究平台和参照系。借鉴这些方法,人们可以对如何解决现实中的问题得到启发。此外,如上节所述,由于环境的不同,一个理论对一个国家或地区适合,不见得对另外一个国家或地区适合,不能机械地生搬硬套,而需要修改或创新原有理论,根据当地的经济环境和人们的行为方式发展新的理论。

 


经常听到有人宣称他们推翻了某个理论或经济结论。由于理论中的某些条件不符合现实,他们就认为这个理论错了,然后认为他们将这个理论推翻了。一般说来,这种说法不科学,甚至是错误的说法。没有任何一个假设条件完全地符合现实或覆盖了所有的情况,一个理论可能符合一个地方的经济环境,但不符合另外一个国家或区域的经济环境。但是,只要没有内在的逻辑错误,我们就不能说这个理论是错的,需要推翻,而只能说这一理论在这个地方或者在这个时期不能运用。

 


经济学在中国的创新,不是靠推倒重来,全盘否定,而是应该建基于经济学的理论基石之上的边际创新或组合创新,技术和应用创新往往就是在基础研究的基石上对现有技术的重新组合和推广,如同不同的中药组合形成新的药方一样。有生命力的经济学理论一定和自然科学一样,是基于前人的理论成果基础上经过比较、拓展而发展起来的。人们当然可以批评一个理论的局限性,或非现实性,但需要做的是放宽或修改理论的前提假设条件,修改模型,从而改进或推广原有的理论;而不能说新的理论推翻了原有理论。其实更恰当的说法应当是新的理论改进或推广了旧的理论,它可以运用到更一般的经济环境,或不同的经济环境。此外,还有一个容易犯的错误就是通过一些具体的实例就企图得出一个普遍性理论结论,这是犯了方法论上的错误。

 


 如何看待经济学的实验科学性?

 


许多人批评经济学不是一门实验科学,从而否定经济学的科学性。这个观点是一种误区。首先,随着实验经济学近些年的迅速发展,经济学越来越成为一门实验科学学科,实验经济学通过实验的手段来检验人的行为,检验人的行为假设是否理性,从而实验经济学成为检验经济理论是否合乎客观现实的重要手段,理论家也从实验中获取了重要信息从而推动了理论向前发展(Al Roth 的网页上有众多经济学家关于如何认识经济学实验的讨论),而且经济学实验已经从实验室走向了社会(见John List 的有关讨论)。

 


的确如此,从实证的角度出发,在经济活动的实践中,特别是针对体制转轨的需求,经济实验对政策和制度的验证具有不可替代的优势。经过早期学者的不断探索、以及2002年诺贝尔经济学奖得主弗农•史密斯(Vernon Smith)对经济实验的方法和工具所进行的系统性归纳,当代的实验经济学作为重要的实证手段在市场机制设计过程中日益受到关注。当外部环境迅速变化、新技术大量涌现时,改革一方面成为必然的选择,但另一方面人们又不得不谨慎考虑各种政策建议和新提案的战略风险和社会成本。因此,能否寻找出一种办法,针对新的体制提案可能出现的问题事前进行相对完整、周密的考察,自然就成了体制改革进程中的难点和关键。我国在改革开放中采用了“特区政策”、“试点先行”、“典型引路”等各种措施。经济实验与这些措施在力求降低改革的风险和成本这一指导思想上是完全一致的。但经济实验与“摸着石头过河”、通过原型试点积累经验的各种做法在方法论上又有着重大的区别:与原型方法相比,首先,经济实验所回答的研究问题更单一,每个经济实验只考查一种政策的效果、一种机制的特征。其次,经济实验所采用的技术工具更规范。在现实生活的经济实践中有多种因素发挥作用的情形下,经济实验方法要求而且能够将与研究人员的问题无关的因素控制起来,集中考查某一特定因素对具体的经济现象的作用。最后,与原型方法相比,经济实验的成本更低廉。

 


此外,由新加坡国立大学教授及上海财经大学特聘教授周恕弘博士领衔的行为和生物经济学研究团队,正在和复旦大学生命科学院及上海财经大学实验经济学研究团队合作,研究人的基因与其经济行为之间的关系。这样的研究非常有意义,一旦弄清楚了它们之间的关系,就会为经济学成为一门像自然科学一样的科学学科奠定基础。

 


不过,我们当然也必须承认,也有不少经济理论,如综合考虑的一般均衡理论,不能或很难拿社会作实验,弄不好会造成政策失误,导致巨大的经济社会风险,这是与自然科学一个重大不同之处,自然科学能够对自然现象进行实验研究,拿物体做实验,通过实验室可以检验和发展理论。自然科学大致只有天文学不能做实验,但天文学不涉及到个体的行为,一涉及到个体的行为,问题就显得更为复杂。此外,自然科学理论的应用可以做到非常精确,比如盖楼、修桥、造导弹和核武器,可以精确到任意程度,其参数都是可控的,变量之间的关系是可做实验的。但经济学中影响经济现象的许多因素都是不可控的。

 


经济学家经常被批评经济预测不准确。可用两种原因来解释:一种原因是主观方面的,即有些经济学家本身的水平问题,没有经过系统和严格的现代经济学理论训练,在讨论和解决经济问题时,弄不清问题的主要成因,作不出内在逻辑分析和推断,从而开错治理经济问题的药方(如果这样的药方存在的话);另一种原因是客观方面的,即使受过很好的经济学训练,具有经济学的直觉和洞察力,但影响经济结果的一些经济因素发生了不可控的突变,使其预测变得不确切。一个经济问题除了牵涉到人的行为,使得问题变得复杂之外,还有许多不可控的因素。尽管一个经济学家非常高明,但许多影响经济结果的因素是无法控制的,一旦发生变化就会使预测出现偏差。就像一个国家的领导人,尽管很有威望,能管好本国的事情,但无法控制他国的事情一样。从而,即使一个好的经济学家有准确的判断能力,但一旦经济环境、政治环境、社会环境发生突变,就有可能使得经济预测变得很不准确。那么,经济学一般不能做实验,靠什么来判断经济形势走向或作出比较准确的预测呢?靠的是经济学的内在逻辑分析。

 


那么,如何弥补经济理论不能或很难拿社会作实验的问题呢?其答案是,靠的是内在逻辑分析,并由此得出内在逻辑结论和推断,然后通过历史的大视角和长视角的比较和数据实证的检验。这样,在作经济分析或给出政策建议时,首先要有内在逻辑的理论分析,给出适用的边界条件和范畴。同时,也需要运用统计和计量经济学或实验经济学等工具手段进行实证分析或检验,再加以历史的大视野、大视角来进行纵横向比较的分析。所以,在作经济分析或给出政策建议时,既要有内在逻辑的理论分析,也要有大视野的历史比较分析,及有数据统计的实证计量分析,三者缺一不可。这样的三位一体的研究方法,在很多的程度上弥补了许多经济理论不能或很难拿社会作实验的问题。

 


所谓经济学的内在逻辑分析方法,就是首先对想要解决问题的有关情景(经济环境、形势和现状)作充分了解和刻画,弄清问题所在和成因,然后有针对性地正确运用恰当的经济理论,得出科学的内在逻辑结论,并据此作出科学、准确的预测和正确的推断。只要现状符合经济理论模型所预设的因(经济环境、行为假设),就能根据经济理论得出具有内在逻辑结论的果,从而对所处的不同情景(因时因地因人因事会不同),给出解决之道(给出某种制度安排加以解决)。经济学的内在逻辑分析方法,可以对给定的现实经济社会环境、经济人行为方式及经济制度安排下所可能导致的结果,根据经济理论,作出符合内在逻辑的科学推断,并指导解决现实经济问题。换言之,只要弄清楚了问题和成因,有针对性地正确运用经济理论(相当于药方),如果这样的理论存在的话,就可对症下药,综合治理,就能得出内在逻辑结论,从而作出准确的预测和正确的推断。否则,则可能会造成严重的后果。

 


综上所述,尽管在许多情况下检验一个经济理论的结果不能拿社会做实验,也不能单靠数据说话,实践是检验真理的唯一标准,但不是预测真理的标准,需要靠的就是内在逻辑分析。就像医生给病人看病(或修汽车)一样,最难的是找出病因(或故障),医生医术高低的主要区别就在于能不能准确地找到病因,一旦把病因找到,并且存在着治疗的药方,那么开药方就相对简单多了,除非他是一个十足的庸医。解决经济问题,药方就是经济学理论。只要将经济环境的特征诊断明白,情况调查清楚,人的行为定位准确,做起事来就会事半功倍。

 

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